电子商务

年内超40家券商被开罚单,“看门人”职责任重道远

2020-05-08

原标题:年内超40家券商被开罚单,“看门人”职责任重道远 来源:财联社卜玉|财联社在证监会严监管之下,券商等中介结构首当其冲。据《中国证券报》报道,截至12月11日,证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单,其中,超过40家券商领到罚单。据统计,券商被罚原因主要包括未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面。处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。比如,今年6月份,因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件存在误导性陈述,新时代证券被证监会罚没4470.1万元。内部治理不完善方面,12月9日,华鑫股份公告,旗下全资子公司华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规,被上海证监局没收违法所得1008.91万元,并罚款1008.91万元;同时相关责任人被警告或罚款。科创板业务的发展给了券商新的机会,但也有券商因此被罚。迄今已经有中信建投、中金公司、中信证券等3家券商因科创板项目受罚。业内人士表示,要提高上市公司质量,券商处于很关键的角色。券商作为资本市场的“看门人”,其行为的合规与否很大程度上影响整个资本市场发展的健康程度。中国证监会党委委员、副主席李超在中国证券业协会第六届理事会第十六次会议上表示,证券公司作为资本市场重要的中介机构,要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位,更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调整升级等方面的作用。

原标题:新证券法压实“看门人”职责  □本报记者胡雨  证券公司是资本市场重要中介机构,合规性至关重要。据不完全统计,仅12月以来便有4家券商因合规人员配备不足等问题遭证监会处罚,合规问题仍需引起高度重视。  此前证监会颁布《证券公司合规管理实施指引》,旨在提升证券公司合规管理水平;近日新修订的证券法再次明确压实中介机构市场“看门人”法律职责,提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度。  合规人员配备不足  12月27日,证监会网站公布对招商证券、西南证券的罚单,起因是两家券商在合规人员配备上存在问题。  具体来看,招商证券存在问题包括投行部门未配备专职合规人员、部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平以及部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等;西南证券存在问题包括部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员,以及未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。  根据相关规定,证监会决定对招商证券、西南证券分别采取出具警示函以及责令改正的措施。  梳理发现,今年以来有多家券商因合规人员配备不符合相关要求等问题收到监管层罚单,仅12月以来便达到4家。从公布的问题来看,涉事券商存在主要问题还包括公司合规专项考核占比低于相关要求、未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员、部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验、合规部出具合规审查意见未见公司合规负责人书面签字确认等。  对于券商违规行为,证监会明确,证券公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。  提高处罚幅度  早在2017年10月,证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》(下称《指引》)施行,对券商合规管理提出了进一步要求,旨在指导证券公司有效落实管理办法,提升证券公司合规管理水平。《指引》明确,合规是公司的生存基础,证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。  业内人士指出,从实际情况看,目前仍有部分券商在日常经营中未充分重视合规性问题,其制度建设、人员配备等方面仍存在不足,对公司稳健经营带来隐患。合规相关问题值得引起券商的高度关注。  就在日前举行的证券基金行业文化建设动员大会上,证监会主席易会满发表讲话时指出,证监会系统和行业机构统一思想,凝聚共识,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。  12月28日上午,十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法,新修订的证券法特别明确,压实中介机构市场“看门人”法律职责。规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入五倍的罚款,提高到十倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。  证监会12月29日也表示,将认真学习、贯彻新证券法,加快制定、修改完善配套规章制度,完善证券市场基础制度,严格执行好法律修改后的各项规定,不断提高监管执法工作水平,充分发挥新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、保障投资者合法权益等方面的积极作用。

上一篇:没有了 下一篇:没有了